- Состав Внутренней Системы Контроля (далее - ВСК)
- Документы ВСК, их подготовка и актуализация (Устав, инструкции и.п.)
- NILLTPF / Санкционный риск мой и моего клиента, сегрегация клиентов
! Основные виды санкций и их влияние на мои внутренние процессы
- Исследование клиентов (этапы, регулярность, глубина)
- Надзор за сделками клиента (требования и реализация)
- Подозрительные сделки (констатация, анализ, решения, сообщения в системе GoAML,сотрудничество с FID, VID)
- порядок хранения и уничтожения полученных от клиента документов и информации
Права, обязанности, ответственность и компетенция / квалификация сотрудников в области NILLTPFN
Внутренние анонимные сообщения (возможны или нет)
Аудит – оценка соответствия и эффективности ВСК
* Рассмотрение ситуаций и примеров
