Kursa programma
22.maijs Otrdiena Harijs Zuļģis
Finanšu tirgu veidi un loma aktīvu likviditātes un cenu caurspīdīguma nodrošināšanā. Finanšu tirgus dalībnieki, finanšu aktīvu klases un darījumu veidi.
Eiropas Savienības un dalībvalstu normatīvie akti attiecībā uz finanšu tirgu.
24.maijs Ceturtdiena Olga Lielkalne
Ekonomiskie rādītāji un notikumi, kas ietekmē finanšu tirgu. Galvenie ekonomiskie rādītāji lielākajās pasaules ekonomikās un to tendences.
Fiskālā politika un valsts finanses. Vadošo centrālo banku monetārā politika.
29.maijs Otrdiena Rūdolfs Vilsons
Nodokļi finanšu pakalpojumos.
Vispārīgs nodokļu sistēmas raksturojums, nodokļu subjekts un ieguldījumu objekts, noguldījumu un kreditēšanas pakalpojumi.
Iedzīvotāju ienākuma nodoklis.
Ienākums no kapitāla. Īpašā IIN aprēķināšanas kārtība. Ieguldījumu konts.
Kapitāla pieaugums.
Rezidences nozīme attiecībā uz ienākuma nodokļa saistībām, kapitāla nodoklis.
Nodokļu deklarēšanas pienākums, nomaksas brīdis.
Uzņēmumu ienākuma nodoklis, tā subjekti.
Pievienotās vērtības nodoklis. Finanšu un ar tiem saistītie pakalpojumi.
Pakalpojumu sniedzēju informācijas sniegšanas pienākums.
31.maijs Ceturtdiena Alise Eljašāne
MiFID II mērķis un darbības joma, citi tiesību akti, kas regulē ieguldījumu pakalpojumus.
Klientu veidi un īpašības.
Produkta atbilstības/piemērotības novērtēšana klienta interesēm.
Finanšu mērķi, pašreizējā situācija, klienta riska profils.
Atbilstības/piemērotības testa (arī tad, ja produkts neatbilst/nav piemērots) sekas un aktuālās informācijas atbilstība.
5.jūnijs Otrdiena Alise Eljašāne
Klientu informēšana.
Atskaites par darījumiem.
Informācijas par darījumiem atklāšana.
Klientiem sniedzami materiāli par produktu (t.sk. emisijas prospekts, KIID, PRIIP un t.t.).
Konsultācijas un rekomendācijas.
Darbinieku kompetences novērtēšana.
7.jūnijs Ceturtdiena Tarass Buka
Nākotnes līgumi, t.sk. biržā tirgoti nākotnes līgumi
Maijmaiņas darījumi. Iespējas līgumi.
Portfeļu pārvaldīšanas principu pamati.
Portfeļa risks un ienesīgums.
Diversifikācija.
Alokācija.
Ieguldījumu fondi, to veidi un pārvadīšanas stratēģijas.
12.jūnijs Otrdiena Natālija Točelovska
Finanšu pārskatu pamati
Finanšu analīzes pamati
14.jūnijs Ceturtdiena Natalija Boļšakova
Klients, klienta izpēte un patieso labuma guvēju noskaidrošana, starptautisko sankciju režīms.
Klientu līdzekļu izcelsmes izpēte ieguldījumu pakalpojumu saņemšanai. Korespondentattiecības.
Klientu darījumu uzraudzība (t.sk. MAR).
Ieguldījumu pakalpojumu jomas izmantošanas nepieļaušana līdzekļu legalizācijai.
Sadarbība ar uzraudzības un kontroles iestādēm (piem., Kontroles dienestu, FKTK).
