Kursa programma
5.februārī Pirmdiena 10:00-13:00
Lektors : Harijs Zuļģis
Finanšu tirgu veidi un loma aktīvu likviditātes un cenu caurspīdīguma nodrošināšanā. Finanšu tirgus dalībnieki, finanšu aktīvu klases un darījumu veidi.
Eiropas Savienības un dalībvalstu normatīvie akti attiecībā uz finanšu tirgu.
7.februārī Trešdiena 10:00-13:00
Lektore: Olga Lielkalne
Ekonomiskie rādītāji un notikumi, kas ietekmē finanšu tirgu. Galvenie ekonomiskie rādītāji lielākajās pasaules ekonomikās un to tendences.
Fiskālā politika un valsts finanses. Vadošo centrālo banku monetārā politika.
12.februārī Pirmdiena 10:00-13:00
Lektors : Edmunds Rudzītis
MiFID II mērķis un darbības joma, ar to saistošie tiesību akti, kas regulē ieguldījumu pakalpojumus
Līgums ar klientu
Klientu veidi un īpašības, klienta informēšana par piešķirto statusu
Produkta atbilstības/piemērotības novērtēšana klienta interesēm. Atbilstības vērtēšana
Produktu pārvaldība
Labāko rezultātu nodrošināšana
16.februārī Piektdiena 10:00-13:00
Lektors : Taras Buka
Finanšu instrumentu galvenie raksturlielumi, kā aprēķināt risku un atdevi
Galvenās aktīvu klases, vēsturiskais un nākotnes ienesīgums un risks
Portfeļu teorija un galvenie portfeļa raksturlielumi, diversifikācijas jēdziens, efektīvā robeža
Kapitāla aktīvu cenu noteikšanas modelis (CAPM), sistemātisks un nesistemātisks risks
19.februārī Pirmdiena 10:00-13:00
Lektors : Edmunds Rudzītis
Klientiem sniedzamā informācija pirms pakalpojuma sniegšanas, t.sk. par izmaksām saistītām ar pakalpojumu
Klientiem sniedzamie materiāli par produktu (t.sk. emisijas prospekts, PRIIPs KID)
Klientiem sniedzamā informācija par darījumiem un regulārie pārskati
Prasības, sniedzot ieguldījumu konsultācijas un portfeļu pārvaldības pakalpojumus. Piemērotības vērtēšana
Pamudinājumi
Klientu aktīvu aizsardzība un šķirta turēšana
26.februārī Pirmdiena 10:00-13:00
Lektore : Natalija Boļšakova
Klients, klienta izpēte un patieso labuma guvēju noskaidrošana, starptautisko sankciju režīms.
Klientu līdzekļu izcelsmes izpēte ieguldījumu pakalpojumu saņemšanai. Korespondentattiecības.
Klientu darījumu uzraudzība (t.sk. MAR).
Ieguldījumu pakalpojumu jomas izmantošanas nepieļaušana līdzekļu legalizācijai.
Sadarbība ar uzraudzības un kontroles iestādēm (piem., Finanšu izlūkošanas dienestu, Latvijas Banka
1.martā Piektdiena 10:00-13:00
Lektors : Taras Buka
Portfeļa izveides mērķi un portfeļa pārvaldīšanas procesa galvenie posmi (klienta riska profila noteikšana, ieguldījumu politikas izveide, alokācija, instrumentu izvēle un portfeļa izveide, portfeļa monitorings un rebalansēšana)
Fondi un fondu pārvaldīšanas veidi (fondu veidi, t.sk. dzīves cikla fondi, ieguldījumu fondu dokumentācija, aktīvā un pasīvā pārvaldīšana)
[Extra: ieskats uzvedības finansēs]
1.martā Piektdiena 13:30-15:30
Testēšana SIA " MKC Vērtspapīri "
