Пятница, 27 Ноября 2020 г.
О компании Программы Условия поступления Семинары Клуб бухгалтеров Преподователи Партнеры Контакт
Описание курса
Содержание курса
Регистрация
 

                                                Программа семинара:


1. Риски и методы противодействия отмыванию денежных средств (ОД) и финансированию терроризма (ФТ).


1.1. Этапы ОД и виды ФТ.


1.1.1. «Теневой банкинг», «Хавала», блокчейн и криптовалюты, «налоговая оптимизация» и прочие инструменты/виды сопряженной экономической (хозяйственной) деятельности юридических и физических лиц.


1.1.2. Механизмы ОД и ФТ. Взаимосвязь между ОД и ФТ. 


1.1.2.1. Коррупционные преступления и присвоение общественных благ.


1.2. Сферы риска и реализация риска ОД/ФТ. 


1.3. Ответственность. Вовлечение в ОД и ФТ. Ответственность различных категорий участников ОД/ФТ по отраслевому и трансграничному законодательству.


1.3.1. Уголовная ответственность.


1.3.2. Административная ответственность.


1.3.3. Репутационный риск и «запрет на профессию».


2. Международные стандарты противодействия отмыванию денежных средств (ПОД) и финансированию терроризма (ФТ). Трансграничные преступления в сфере коррупции (FCPA, UK Bribery Act).


2.1. Роль и иерархия международных организаций в разработке, имплементации и мониторинге выполнения стандартов ПОД/ФТ.


2.1.1. ООН, ФАТФ, ГРЕКО.


2.1.2. Базельские принципы, Вольсфсбергская группа, ЭГМОНТ и другие отраслевые/специализированные институты, выпускающие документы по ПОД/ФТ. Анализ документов и их изменений по состоянию на 1 января 2020 года.


2.2. Санкционные меры и регулирование санкционных режимов.


3. Программа по борьбе с ОД. Борьба с ФТ.


3.1. Служба финансового мониторинга. Основы построения  процесса предотвращения ОД/ФТ. 


3.2. Роль риск-менеджмента и нулевая толерантность к риску. Подход к борьбе с ОД/ФТ, основанный на рисках и его естественные ограничения.


3.3. Этические кодексы и правила поведения в организациях финансового рынка.


3.4. Сбор и хранение информации. Источники информации. Организация работы по выявлению бенефициаров и «следов денег».


3.5. Кадровые ресурсы и обучение сотрудников.


3.6. Внутренний и внешний аудит. 


3.6.1. Роль третьих сторон (подрядчиков) в сборе и анализе надлежащей информации. Риски третьих сторон.


3.7. Взаимодействие с регуляторами и между участниками финансового рынка. Роль корреспондентских отношений в обмене информацией и противодействии ОД/ФТ.


4. Проведение и поддержка процесса расследования 


4.1. Предикатные (предшествующие) преступления.


4.2. Отмывание и обналичивание денег. 


4.3. Организация финансирования терроризма и распространения оружия массового поражения.


4.4. Признаки подозрительных операций.


4.5. Признаки подозрительных клиентов.


4.5.1. Посреднические и агентские отношения. Риски посредников и агентов. «Хавала» и посреднические/агентские операции. Трасты и благотворительные организации. 


4.6. Выявление подозрительной деятельности сотрудников служб финансового мониторинга.


4.7. Примеры расследований и разбор практических случаев:


4.7.1. Расследование Кролл по делу «молдавского ландромата»


4.7.2. Операции Deutsche Bank в России и в Китае.


4.7.3. Операции французских банков в Африке и на Ближнем Востоке.


4.7.4. Операции европейских банков на Карибских островах и в США.


4.7.5. Вымпелком, МТС и операции в Узбекистане. Решения регуляторов США.


5. Вопросы и ответы.


 
 
Статистика
"MKC Vērtspapīri" работает уже 20 лет. Общее количество слушателей составило 15000 человек.
2020. год
2019. год
2018. год
2017. год
2016. год
2015. год
2014. год
2013. год
2012. год
2011. год
2010. год
2009. год
2008. год
2007. год

Отзывы о нас
"...Огромное спасибо за организованный курс и преподавательский состав. Получила много новой интересной информации.Полученные знания..."

Подробнее
Работники этих компаний обучались в «MKC Vērtspapīri» по программам ИПФМ (Института Профессиональных Финансовых Менеджеров, Великобритания):
Работники этих компаний обучались в «MKC Vērtspapīri» по программам ИПФМ (Института Профессиональных Финансовых Менеджеров, Великобритания):

Подробнее
"MKC Vērtspapīri" предлагает своим выпускникам и слушателям воспользоваться следующими разделами сайта:

Пресса о нас
Фотогалерея
Вакансии
Главная Новости Отзывы Карта сайта Форум e-mail