1. Актуализация системы внутреннего контроля (далее IKS) NILLTPFN и системы внутреннего контроля по санкциям:
1.1. Последние изменения в Законе NILL.
1.2. Новые требования к IKS.
1.3. Изменения в Руководстве СГД для субъектов Закона NILL.
1.4. Последняя актуализация Национального сообщения (NRA) по оценке рисков легализации нелегально полученных средств и финансирования терроризма.
1.5. Анализ результатов проверок СГД – нарушение каких требований Закона NILL приводит к штрафам. Обобщение наиболее характерных нарушений.
2. Оценка риска NILLNTPF и риска санкций – решаем практический пример:
2.1. Оценка и документирование своего риска (риска субъекта Закона) согласно методологии СГД.
2.2. Оценка и документирование риска клиента согласно методологии СГД.
2.3. Скрининг санкций, перечень поисковиков для оценки риска санкций. Постоянный контроль за санкционными рисками.
2.4. Новые процедуры (приложения) по оценке риска санкций.
3. Наблюдение за сделками клиента и документирование данного процесса на базе конкретных примеров.
